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所在地: 廣東 深圳
有效期至: 長期有效
發布時間: 2023-11-24 15:05
最后更新: 2023-11-24 15:05
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發布企業資料
詳細說明

需符合個人或者家庭金融資產合計不低于200萬元人民幣、近3年個人年均收入不低于20萬元人民幣、近3年家庭年均收入不低于30萬元三項條件中的任一條件;公司、企業等機構需滿足凈資產不低于1000萬元人民幣的條件。


第五條協會辦理登記備案不表明對私募基金管理人的投資能力、風控合規和持續經營情況作出實質性判斷,不作為對私募基金財產安全和投資者收益的保證,也不表明協會對登記備案材料的真實性、準確性、完整性作出保證。


第三條公募基金管理人應當遵守法律、行政法規、證監會的規定和自律規則,恪盡職守,履行誠實信用、謹慎勤勉的義務,為基金份持有人的利益運用基金財產,保護基金份額持有人合法權益,不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權益。


第十四條 其他資產管理機構申請公募基金管理業務資格,應當符合下列條件:

(一)公司治理規范,內部控制機制健全,風險管控良好,管理能力、資產質量和財務狀況良好,近3年經營狀況良好,具備持續盈利能力,資產負債和杠桿水平適度,具備與公募基金管理業務相匹配的資本實力。

(二)具備良好的誠信合規記錄,近3年不存在重大違法違規記錄或者重大不良誠信記錄,不存在因故意犯罪被判處刑罰、刑罰執行完畢未逾3年,不存在因重大違法違規正在被調查或者處于整改期間,近12個月主要監管符合監管要求。

(三)具備3年以上證券資產管理經驗,管理的證券類產品運作規范穩健,業績良好,未出現重大違規行為或者風險事件。

(四)有符合要求的內部管理制度、營業場所、安全防范設施、系統設備和與業務有關的其他設施。


違反其他法律、法規、證監會的規定的,依照相關規定采取措施或者予以處罰基金托管人整改后,應向證券監督管理機構、國務銀行業監督管理機構提交報告,經驗收,符合有關要求的,應當自驗收完畢之日起三日內解除對其采取的有關措施。


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